中华人民共和国证券法,中国共和国证券法

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中华人民共和国证券法,中国共和国证券法



因此,为了维护合法的交易结算,防止恶性投机行为,实行规范的清算交割,本条明确规定证券公司接受客户委托或者以自有账户当日买入证券的行为违反本法规定。然后在同一天转售证券。属于违法行为,应当依法承担相应的法律责任。本文主要阐明了四个规则。前两项是对证券持有人的要求,后两项是对证券登记结算机构的限制。

公司债券二级市场转让活动由中国证监会管理。因此,公司债券申请在证券交易所上市时,由中国证监会统一行使监管权。例如:发行债券所募集的资金未投资于符合国家产业政策的项目,或者违反国家税务总局第一百六十一条第二款的规定,将募集资金用于非生产性支出或者补偿。公司法。收购人应当向国务院证券监督管理机构提交收购上市公司的报告,并按照本条规定载明法定事项:

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根据该条规定,违反上市公司收购法定程序,利用上市公司收购谋取不正当利益的,由证券监督管理机构责令违法行为人改正违法行为,没收违法所得。对违法行为取得的一切违法所得,并处以违法处罚。可以处收入额一倍以上五倍以下的罚款。目前我国上市公司股权转让和股票流通的实际情况是个人股和外资股可以交易流通,但国家股和法人股尚未进入流通。

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注册会计师、会计师事务所如果对其负责的审计报告内容造假,不仅违反职业道德,而且社会危害性极大,应当依法承担相应的法律责任。

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根据该条规定,公开发行证券必须遵守公司法、本法等法律的规定。行政法规对公开发行证券的条件有具体规定的,还应当依照行政法规的规定;同时,公开发行公司债券,必须依照《公司法》的规定报国务院授权的部门审批。

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公开发行国务院认可的其他证券,还应当符合本法、公司法和有关法律、行政法规规定的条件,并报告国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门。经国务院依法审查批准。第五类人员包括证券监管机构工作人员和因法定职责管理证券交易的人员。这是为了保证证券市场信息的准确性、及时性和完整性,这是证券交易所的法定职责。

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目前,我国证券市场投资者素质仍然不高,市场监管的法律体系有待加强,证券监管机构的监管能力有待提高。融资融券交易容易产生各种纠纷,有时甚至被一些人利用进行欺诈活动,严重扰乱证券市场秩序。

禁止证券公司超出法定批准的经营范围经营证券等业务的根本目的是加强对证券公司业务活动的规范和监督,防止证券公司超范围经营其他金融业务或行业,造成银行资金损失。信托资金、保险资金大量流入证券市场,加剧了证券市场的波动和投机行为,为保护投资者利益,增强投资者信心,保障证券市场长期平稳健康发展证券市场。

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